Der unverzichtbare Leitfaden zur Vorbereitung auf die SOC 2 Compliance-Anforderungen

SOC-Berichte ermöglichen es Unternehmen, sich innerhalb eines einheitlichen Rahmens einen umfassenden Überblick über ihr Geschäft zu verschaffen. Es gibt mehrere Versionen von SOC-Berichten, die sich jeweils auf unterschiedliche Sektoren beziehen. Dieser Beitrag konzentriert sich auf den SOC 2-Bericht, der sich in erster Linie mit der Sicherheit befasst.

Der Bericht umfasst eine unabhängige Prüfung der Systeme, Prozesse und Kontrollen einer Organisation in Bezug auf Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz und bietet eine unvoreingenommene Überprüfung der Informationssicherheitspraktiken und -richtlinien der Organisation.

Private Daten sind bereits jetzt ein äußerst sensibles und brisantes Thema, und in einer Cyberlandschaft, die zunehmend bedroht ist, wollen die Kunden sicher sein, dass ihre Daten geschützt werden. Während viele Unternehmen SOC-Berichte als Bedingung für die Zusammenarbeit mit einem bestimmten Kunden anfordern, erkennen viele andere die Vorteile eines SOC-Audits und entscheiden sich dafür, die SOC-Compliance unabhängig zu verfolgen.

SOC-Compliance kann dazu beitragen, Vertrauen zu schaffen und Kunden zu gewinnen, indem sie Zuverlässigkeit unter Beweis stellt und das Engagement Ihres Unternehmens für Sicherheit demonstriert. Auch wenn der Gedanke an ein „Audit“ einschüchternd wirken mag und Unternehmen oft das Gefühl gibt, unter die Lupe genommen zu werden, kann ein unabhängiges Audit unbestreitbar nützliche Erkenntnisse liefern und zu einer größeren Sicherheitsentwicklung führen.

Was sind die SOC2-Compliance-Anforderungen?

Die SOC 2-Zertifizierung wurde von AICPA (dem American Institute of CPAs) entwickelt, um das Recht des Kunden auf Datenschutz zu schützen und sicherzustellen, dass Unternehmen Kundendaten durch die Einhaltung von fünf Vertrauensprinzipien schützen, darunter:

• Sicherheit
• Verfügbarkeit
• Verarbeitungsintegrität
• Vertraulichkeit
• Privatsphäre

SOC 2-Konformitätsberichte prüfen die Organisation und bestimmen ihr Engagement für die Kundensicherheit auf der Grundlage der oben genannten Grundsätze. Damit dient die SOC 3-Zertifizierung den Kunden als zuverlässiger Nachweis , dass ihre Daten sicher sind und sie dem Unternehmen ihre Informationen anvertrauen können.

SOC-Audits stärken nicht nur den Ruf der Marke und das Vertrauen der Kunden, sondern ermöglichen es den Unternehmen auch, Schwachstellen zu erkennen und zu beseitigen und so dieCyber-Risiken die die Sicherheit des Unternehmens bedrohen.

Für wen sind SOC 2-Audits konzipiert?

SOC 2-Audits sind Entwickelt für Organisationen, die Dienste und Systeme für Kundenorganisationen bereitstellen (dazu gehören Organisationen, die Cloud Computing, Software as a Service, Platform as a Service und Ähnliches anbieten). In einigen Fällen verlangen Kundenunternehmen einen Auditbericht, insbesondere wenn die Organisation vertrauliche oder sensible Informationen vom Kunden benötigt.

Einige Kunden benötigen sogar ein SOC 2-Audit als Voraussetzung, bevor sie eine Partnerschaft eingehen oder Dienstleistungen von einer Organisation erhalten. Organisationen, die Cloud-Dienste anbieten, können von der SOC 2-Konformität profitieren, da der Bericht das Vertrauen bei Kunden und Stakeholdern erheblich stärken kann.

Was können Sie bei einem SOC 2 Audit erwarten?

Nur unabhängige CPAs (Certified Public Accounts) oder externe Wirtschaftsprüfungsgesellschaften dürfen SOC-Audits durchführen, und die von der AICPA festgelegten Standards regulieren die Auditoren.

Der Auditprozess umfasst:

• Eine vollständige Überprüfung des Prüfungsumfangs
• Entwicklung eines Projektplans
• Kontrolltests für Design und betriebliche Wirksamkeit
• Ergebnisdokumentation
• Ein Kundenbericht

SOC-2-Berichte sind umfassend, da sie sowohl den Betrieb als auch das Design Ihres Systems untersuchen, was bedeutet, dass die Erstellung des Berichts durch den Prüfer Monate oder sogar ein Jahr dauern kann. Der Prüfer prüft und testet die Informationssysteme Ihrer Organisation. Auch wenn die Investition eines Jahres in den Prozess wie eine lange Zeit erscheinen mag, ist es jeden Moment wert, denn sobald Ihr Unternehmen ein SOC-Audit bestanden hat, kann es keinen Zweifel mehr an seinem Sicherheits- und Compliance-Niveau geben.

Checkliste zur Vorbereitung auf SOC 2

Der ideale Weg, ein SOC-Audit zu beginnen, besteht darin, den Prozess zu startenvorbereitet.

Hier sind einige Dinge, die Sie im Vorfeld tun können, um sicherzustellen, dass Sie Ihr Audit mit Bravour bestehen:

1. Wählen Sie den richtigen Typ des SOC 2-Berichts

Es gibt zwei Unterkategorien des SOC-2-Berichts, und die Wahl derjenigen, die am besten auf die Bedürfnisse Ihres Kunden und die von Ihrem Unternehmen angebotenen Dienstleistungen abgestimmt ist, kann Ihnen helfen , den größtmöglichen Nutzen aus dem Prozess zu ziehen.

Es gibt zwei Arten von Berichten:

• SOC 2 Typ 1: In diesem Bericht wird bewertet, wie Ihre Organisation die im SOC 2 definierten Sicherheitsrichtlinien und -kontrollen einhält.
• SOC 2 Typ 2: Typ 2 umfasst alle Komponenten eines Typ-1-Berichts, fügt jedoch Kontrolltests hinzu, die über einen längeren Zeitraum durchgeführt werden.

Der richtige Bericht hängt von den Produkten und Dienstleistungen Ihres Unternehmens oder den Anforderungen des Kunden ab, der das Audit anfordert.

2. Bauen Sie ein starkes Compliance-Team auf

Der Erhalt der SOC 2-Zertifizierung ist ein Prozess, der einige Zeit in Anspruch nehmen kann. Wenn Sie jedoch die richtigen Schritte unternehmen, können Sie den Prozess optimieren. Eine der effektivsten Methoden, um einen reibungslosen Ablauf des Zertifizierungsprozesses zu gewährleisten, ist der frühzeitige Aufbau eines starken Compliance-Teams. Dazu gehört, dass Sie alle relevanten Rollen bestimmen und festlegen, welche Mitglieder Ihres Unternehmens diese am besten ausfüllen können.

Zu diesen Rollen gehören:

• Verantwortlicher Sponsor: Dieses Teammitglied kommuniziert mit der Führungsebene und berichtet über Sicherheitsbedenken oder andere relevante Themen.
• Projektleiter: Der Projektleiter koordiniert alle SOC-2-Aktivitäten und die anderen Teammitglieder.
• Hauptautor: Der Hauptautor ist für das Verfassen aller Berichte und für den reibungslosen Ablauf der Kommunikation verantwortlich.
• IT- und Sicherheitspersonal: Ihr IT- und Sicherheitspersonal ist für den Nachweis und die Demonstration der Sicherheit Ihres Unternehmens und seiner Fähigkeit, wirksam auf Bedrohungen zu reagieren, verantwortlich.
• Juristisches Personal: Es ist nie zu früh, Ihr Rechtsteam einzubeziehen. Sie benötigen ihren Input, wenn Sie mit Partneranbietern zusammenarbeiten, Verträge erstellen und Ihre Dokumentation während des gesamten SOC 2-Prozesses aktualisieren.
• Externe Berater: Dieser Schritt ist von entscheidender Bedeutung, wenn Ihr Unternehmen zum ersten Mal einem SOC-Audit unterzogen wird oder wenn sich Ihr Unternehmen seit der letzten Zertifizierung erheblich verändert hat. Unternehmen oder Berater können Sie durch den Prozess begleiten.

3. Bereiten Sie Dokumente und Richtlinien vor

Der größte Teil der Vorbereitung auf ein SOC 2-Audit besteht im Zusammentragen der erforderlichen Dokumentation. Dies ermöglicht es Ihnen, bereits zu Beginn der Prüfung die vom Prüfer geforderten Unterlagen vorzulegen. Prüfer beginnen im Allgemeinen damit, dass sie eine Sammlung von Dokumenten und Daten anfordern, die als „Common Population“ bezeichnet wird. Anschließend prüft der Auditor im Rahmen des Audits die folgenden Dokumente:

• Policen: Bereiten Sie sich darauf vor, dass Ihr Prüfer den vollständigen Wortlaut aller Richtlinien anfordert, die die im SOC 2-Rahmenwerk beschriebenen Sicherheitskontrollen betreffen.
• Vorgänge: Der Prüfer wird von Ihnen verlangen, dass Sie die Handlungen und Aktivitäten Ihres Teams beschreiben, einschließlich der Daten, an denen sie durchgeführt wurden, und der Personen, die für die Verfahren verantwortlich sind (z. B. Off-Boarding- oder Kontoerstellungsprozesse).
• Umsetzung: Es ist wichtig, dass Sie alle Richtlinien und Verfahren vor Beginn des Audits umgesetzt haben.
• Vorgänge: Sie benötigen auch zusätzliche und allgemeinere Informationen, z. B. eine Liste der derzeitigen Mitarbeiter, Ihre Organisationsstruktur, alle dokumentierten Änderungen der letzten Zeit und umfassende Listen der jüngsten Sicherheitsvorfälle, die sich im Prüfungszeitraum ereignet haben. Außerdem müssen Sie alle neuen Geschäftspartner oder Drittanbieter angeben, die Sie innerhalb des Prüfungszeitraums erworben haben.

4. Wählen Sie Ihren Prüfer

Sobald Sie sich für die Auditform entschieden haben, stellen Sie ein Team zusammen und treffen Sie die anderen relevanten Vorbereitungen. Es ist wichtig, einen Prüfer auszuwählen, dem Sie vertrauen und der die besonderen Anforderungen Ihres Unternehmens und Ihrer Branche versteht. Suchen Sie sich einen Prüfer mit viel Erfahrung und einer Historie von Prüfungen in Ihrer Branche. Selbst wenn Sie sich für ein Unternehmen entschieden haben, können Sie noch die Mitarbeiter und CPAs auswählen, mit denen Sie zusammenarbeiten möchten.

Stellen Sie sicher, dass Ihr Prüfer die Compliance-Anforderungen und -Ziele Ihres Unternehmens versteht. Im Idealfall passt Ihr Prüfer den SOC 2-Prozess an die Anforderungen Ihres Unternehmens und Ihrer Branche an, sodass Sie sicherstellen können, dass Sie Ihren Kunden das höchste Maß an Sicherheit bieten. Anschließend bewertet Ihr Auditor Ihre Sicherheitsprozesse und -maßnahmen und genehmigt das Audit.

5. Vorbereiten, bewerten und verbessern

Jetzt können Sie sicherstellen, dass Ihre Systeme für das Audit bereit sind. Zu den weiteren Dingen, die Sie vor dem Audit tun können, gehören:

• Sammeln und bewerten Sie alle vorhandenen Selbstbewertungen und Sicherheitskontrollrichtlinien.
• Identifizieren Sie die Lücken und das, was in diesen Dokumenten fehlt. This may include reevaluating your access permissions or changing how you measure the effectiveness of your policies.
• Once you have identified the issues, you can improve your existing security policies and control systems. Dazu müssen Sie einen Verbesserungsplan erstellen, der Ihnen hilft, Ihre Richtlinien und Systeme zu verbessern, um die SOC 2-Konformität zu erhöhen.
• Wenn Sie Ihre aktuellen Richtlinien aktualisieren, testen Sie sie erneut, um sicherzustellen, dass sie effektiv sind und wie erwartet funktionieren. Nachdem Sie sich vergewissert haben, dass alle Ihre Systeme und Richtlinien optimal funktionieren, können Sie Ihr Audit-Meeting abschließen.

Nachdem Sie die oben genannten Schritte ausgeführt haben, ist es wichtig, regelmäßige Maßnahmen zur Sicherheitswartung umzusetzen. Eine regelmäßige Schulung des Sicherheitsbewusstseins ist eine der effektivsten Methoden, die Sie umsetzen können. Durch Schulungen können Sie alle Ihre Mitarbeiter für Ihre neue, sicherheitspriorisierende Agenda begeistern und sie in die Lage versetzen, sich persönlich für die Sicherheit Ihres Unternehmens einzusetzen. Ihre Mitarbeiter können die größte Schwachstelle Ihres Unternehmens oder Ihr stärkster Schutz vor Schwachstellen und Angriffen sein. Die Mitarbeiter können so weit geschult werden, dass sie eine menschliche FirewallDie „Human Firewall“ besteht aus einer Reihe von Maßnahmen, die es ermöglichen, potenzielle Bedrohungen zu erkennen und die notwendigen Maßnahmen zu ergreifen, um die Sicherheit der Vermögenswerte Ihres Unternehmens zu gewährleisten.

Vorbereitung rationalisiert den SOC 2-Zertifizierungsprozess

Auch wenn es bis zu einem Jahr dauern kann, kann die Vorbereitung Ihres Unternehmens im Vorfeld dazu beitragen, dass das SOC-2-Audit reibungslos verläuft. Wenn Sie Ihre Bemühungen auf die Verbesserung der Sicherheit Ihres Unternehmens konzentrieren, insbesondere durch kontinuierliche Wartung, wie z. B. Cyber-Schulungen für Mitarbeiter, können Sie die kontinuierliche Einhaltung der Vorschriften während des gesamten Audit-Prozesses und darüber hinaus sicherstellen.

Wenn Sie Ihre Mitarbeiter mit dem Wissen ausstatten, im Interesse der Sicherheit Ihres Unternehmens zu handeln, erhöhen Sie nicht nur die Sicherheit, sondern erweitern auch Ihr Sicherheitsnetz, indem Sie mehr Augen für die Schwachstellen schaffen. Wenn Sie noch heute mit der Umsetzung von ansprechenden und lehrreichen Mitarbeiterprogrammen beginnen möchten , informieren Sie sich über CybeReady.